Комплаенс-контролер / Compliance Officer

Основная задача — обеспечение соблюдения компанией требований законодательства Республики Казахстан, нормативных актов и правил МФЦА, а также эффективного функционирования системы внутреннего комплаенс-контроля.

Обязанности

• осуществление текущего комплаенс-контроля деятельности компании;
• мониторинг соблюдения требований законодательства РК и нормативных актов МФЦА;
• участие в разработке и актуализации Compliance Manual, внутренних политик, процедур и контрольных мероприятий;
• проведение compliance monitoring и подготовка отчетов для руководства;
• выявление и оценка комплаенс-рисков;
• контроль соблюдения требований по конфликтам интересов, корпоративным процедурам;
• участие в разработке и совершенствовании системы внутреннего контроля;
• взаимодействие с AFSA и иными государственными/регуляторными органами в рамках компетенции;
• контроль исполнения требований AML/CFT и санкционного законодательства совместно с ответственными подразделениями;
• участие в подготовке документов и материалов для проверок и регуляторных запросов;
• консультирование руководства и подразделений по вопросам комплаенс;
• проведение внутреннего review документов, процессов и операций на предмет соответствия установленным требованиям;
• контроль устранения выявленных нарушений и замечаний;
• участие в обучении сотрудников по вопросам compliance, AML/CFT;

Требования

• высшее образование в области права, финансов, экономики, аудита, комплаенс или смежной области;
• опыт работы в комплаенс, risk management, AML/CFT, внутреннем контроле, аудите или юридической функции от 3 лет;
• практический опыт работы в банке, МФО, финансовой организации, fintech или регулируемой компании;
• знание требований AIFC/AFSA;
• знание законодательства Республики Казахстан в части AML/CFT и финансового мониторинга;
• понимание принципов KYC/CDD, санкционного комплаенс, conflict of interest, compliance monitoring, risk-based approach;
• понимание требований и рекомендаций FATF;
• навыки анализа нормативных документов и подготовки внутренних политик и заключений;
• высокий уровень внимательности, аналитическое мышление и самостоятельность;
• способность аргументированно отстаивать комплаенс-позицию перед бизнес-подразделениями;
• высокий уровень профессиональной и деловой репутации;
• английский язык — желателен / уверенный уровень, поскольку значительная часть нормативной базы и коммуникации в AIFC ведется на английском.
• Знание Закона «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», Закон «О микрофинансовой деятельности», законодательства РК о ПОД/ФТ, комплаенс и других нормативных правовых актов, регулирующих деятельность МФО;

Будет преимуществом

• опыт работы непосредственно в AIFC / AFSA regulated environment;
• наличие международной сертификации в области AML/Compliance: ICA, ACAMS, ACFCS или аналогичной;
• опыт взаимодействия с AFSA;
• опыт разработки Compliance Manual и Compliance Monitoring Program;
• знание международных стандартов и практик compliance;
• опыт работы с финансовыми продуктами и клиентскими операциями.

Мы предлагаем

• работу в компании, регулируемой в рамках МФЦА;
• возможность участвовать в развитии системы compliance и внутреннего контроля;
• профессиональное взаимодействие с бизнесом, руководством и регулятором;
• официальное трудоустройство;
• конкурентоспособный уровень дохода;
• профессиональное развитие и обучение.

​​​​​​

​​​​​​

​​​​​