Руководитель проекта Службы комплаенс-контроля

участие/самостоятельное проведение обследований направлений деятельности с высоким уровнем регуляторного риска с целью выявления факторов риска; составление схем бизнес-процессов, входящих в обследуемое направление деятельности; формирование рекомендаций по минимизации/исключению факторов риска, согласование их с подразделениями; проведение оценки вероятности возникновения риска и количественной оценки возможных последствий

участие/самостоятельное проведение расследований по фактам реализованного регуляторного риска;

контроль качества выполнения подразделениями рекомендаций и задач Службы;

углубленная проверка внедрения подразделениями изменений требований законодательства РФ и нормативных требований регулирующих органов;

подготовка ответов для консультирования работников Банка по разъяснениям требований законодательства РФ и нормативных требований регулирующих органов, подготовка запросов регулирующим органам по вопросам неоднозначного трактования нормативных требований; согласование ответов подразделений Банка на запросы регулирующих органов;

согласование внутренних нормативных документов, регламентирующих бизнес-процессы Банка.

знание основных банковских процессов, правил построения системы внутреннего контроля;

навыки анализа бизнес-процессов с целью выявления их уязвимостей и ограничений, выработки мероприятий по устранению уязвимостей и ограничений;

знание законодательства РФ, регулирующего банковскую деятельность;

анализ проектов нормативных правовых актов регулирующих органов с точки зрения прикладного распределения задач внутри Бака для внедрения;