Начальник отдела по ПОД/ФТ

Обязанности:

• Контроль Личного кабинета Росфинмониторинга в ежедневном режиме
• Получение Перечней Росфинмониторинга, сверка Перечней в ПО Fansy DEPO, в ПО Fansy SPECTRE, ПО СВР ПИФ в течение срока, установленного законодательством (от 1 р.д. до 3 р.д, Перечни ООН - 20 часов)
• Получение Перечня по 764-П в ЛК Банка России, проверка в ПО Fansy DEPO, в ПО Fansy SPECTRE, ПО СВР ПИФ, отправка результатов обработки в течение 1 р.д. через ЛК Банка России
• Отправка не реже 1 раза в 3 месяца отчета о проверках по Перечням в Росфинмониторинг
• Выявление операций обязательного контроля и отправка сообщений в Росфинмониторинг (в нашем случае это операции «стратегов» и НКО (личных фондов)
• Идентификация Клиентов при приеме на обслуживание, обновление данных о клиентах, ведение досье клиентов
• Участие в рассмотрении документов Клиентов при приеме на обслуживание, при обновлении данных
• Обновление ПВК при изменении законодательства
• Ведение журнала обучения, журнала проверок
• Квалификация операций в качестве «подозрительных» и недопущение их проведения (по бизнес-процессу компании)
• Консультирование сотрудников по вопросам под/фт
• Ведение списка инсайдеров, обновление внутренних документов при изменении законодательства
• Ведение реестра рисков, ответы на запросы Банка России по рискам, обновление документов при изменении законодательства
• Участие в составлении отчетности по 693-П (автоматический обмен информацией с иностранными государствами) в части заполнения сведений о бенефициарах (годовая)
• Участие в расчет п.4.2 отчетности по НДК (ежемесячная)

Требования:

• Прохождение обучения в соответствии с 3471-У
• Знание и понимание действующего законодательства в области ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, нормативной базы Банка России, методических рекомендаций Банка России и Росфинмониторинга
• Навыки анализа финансовой информации и подозрительных операций
• Умение анализировать сделки и документы по сделке, а также информацию по участникам сделок
• Понимание бизнес-процессов профессионального участника рынка ценных бумаг с брокерской и депозитарной лицензиями
• Знание ПО Fansy приветствуется
• Замещение контролера на время отпуска

Условия:

• Работа в стабильной компании - профессиональном участнике рынка ценных бумаг
• Полное соблюдение ТК РФ: с нами вы будете уверены в стабильности заработной платы, оплачиваемых больничных и отпусках, в начислении стажа, налоговых и пенсионных отчислениях
• время работы: с 9.30 до 18.00
• ДМС, чай-кофе для сотрудников, уютный офис и дружный коллектив
• профессиональный опыт и знания кандидата по итогам собеседования учитываются