Менеджер Департамента комплаенс-контроля

Алматы

Показать контакты

Описание вакансии

Обязанности:

Практическое знание процедур и опыта проведения надлежащей проверки клиентов/контрагентов, включая идентификацию клиентов и бенефициарных собственников, проверку источника средств/состояния (SoF/SoW), PEP и санкционные проверки
Опыт открытия и сопровождения торговых линий с иностранными и локальными брокерами/финансовыми организациями, включая заполнение KYC/AML questionnaires, анализ корпоративных документов и взаимодействие с комплаенс-службами контрагентов
Знание порядка выявления, анализа, формирования и направления сообщений о пороговых и подозрительных операциях через систему VIDO.
Практический опыт мониторинга операций клиентов, выявления необычных и подозрительных транзакций, анализа экономического смысла операций и подготовки соответствующих комплаенс-заключений.
Опыт подготовки регуляторной и внутренней комплаенс-отчетности, а также ответов на запросы регуляторов и государственных органов.
Навыки работы с санкционными перечнями, PEP-базами, adverse media и иными источниками.
Понимание риск-ориентированного подхода и принципов присвоения и пересмотра уровня риска клиентов.
Опыт подготовки и актуализации внутренних политик, процедур и правил в сфере комплаенс и ПОД/ФТ будет преимуществом.

Требования:

Высшее образование - в области права, финансов, экономики или смежных специальностей
Опыт работы в сфере комплаенс, ПОД/ФТ, финансового мониторинга, брокерской или иной финансовой организации
Уверенное знание законодательства РК в части регулирования деятельности финансовых организаций, комплаенс и ПОД/ФТ; знание нормативной базы МФЦА в соответствующей части будет преимуществом
Наличие действующего сертификата о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ в соответствии с требованиями законодательства РК
Наличие дополнительных профессиональных сертификатов в области ПОД/ФТ, комплаенс, санкций или риск-менеджмента будет преимуществом
Знание английского языка не ниже уровня B2: способность свободно работать с нормативными правовыми актами и иной профессиональной документацией на английском языке, заполнять и анализировать KYC документы, вести деловую переписку и коммуникацию с иностранными контрагентами
Внимательность к деталям и способность выявлять потенциальные комплаенс и AML риски

Условия: