Комплаенс-офицер/комплаенс-специалист (ПОД/ФТ и санкции)

ВЕИМАНИЮ КАНДИДАТОВ! Обязателен сертификат о прохождении тестирования ПОДФТ "Платежные Организации" для этой позиции!

Обеспечение соответствия деятельности платежной организации требованиям законодательства РК по ПОД/ФТ, а также соблюдение международных и национальных санкционных режимов

Обязанности

• Проведение KYC/Customer Due Diligence: проверка клиентов, контрагентов, банков-корреспондентов/респондентов, а также KYC по проектам e-commerce/эквайринга на предмет рисков ОД/ФТ и санкционных рисков (OFAC, ЕС и др.), включая идентификацию и проверку конечных бенефициаров (UBO)
• Отработка запросов, поступающих от АФМ РК через каналы AML/Вэб-СФМ (прием, анализ, подготовка ответа/материалов, контроль сроков)
• Подготовка отчетов и сдача регулярной/разовой отчетности по комплаенс-направлению (в пределах зоны ответственности)
• Участие в разработке, актуализации и поддержке внутренних политик, процедур, регламентов (KYC/EDD, санкционный комплаенс, мониторинг операций, реагирование на запросы, хранение данных и т. п.)
• Консультирование работников и подразделений по вопросам санкционных требований, KYC-процедур и комплаенс-рисков
• Проведение/организация обучения работников по актуальным вопросам комплаенс и KYC-процедур, подготовка материалов и тестов
• Взаимодействие с государственными органами и регулятором в рамках поручений руководителя комплаенс/офицера, подготовка проектов писем/ответов

Требования

• Высшее образование: юридическое/экономическое/финансовое
• Опыт работы в финансовых организациях/платежных организациях: от 3 лет
• Знание законодательства РК в части регулирования деятельности платежных организаций/операторов платежных систем/банков, а также требований ПОД/ФТ и комплаенс
• Практика работы с ЛК НБ РК/АФМ: отчетность (загрузка/подписание/отправка) и контроль сроков. ПВК/оценка рисков
• Актуализация в ЛК. Обработка запросов регуляторов через ЛК. Антифрод-центр (НПКЦ): подключение/доступ и отработка уведомлений в срок.