Начальник отдела специального внутреннего контроля СДЛ по ПОД/ФТ в финансово-кредитной организации

В дочернюю компанию АК БАРС Банка - АО ИК «АКБФ» требуется:

Обязанности:

• руководство организация работы подразделением ПОД/ФТ (в подчинении 1 чел).
• разработка и актуализация нормативных документов в рамках своей компетенции;
• разработка и реализация Правил внутреннего контроля и программ его осуществления, разработка и реализация иные внутренних нормативных документов Компании области ПОД/ФТ;
  • принятие решения при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, об отнесении операции клиента к операциям, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, о действиях Компании в отношении операций клиента, по которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также в отношении клиента, совершающего такую операцию.
• подготовка, формирование и направление в уполномоченный орган по ПОД/ФТ сведений (сообщений) в соответствии с Федеральным законом РФ от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и нормативными актами Банка России;
• консультирование Работников Компании по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе при идентификации и изучении клиентов Компании, установлении и идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• организация работы по обучению Работников Компании по вопросам ПОД/ФТ.
• содействие уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Компании в области ПОД/ФТ;
• предоставление Совету директоров и Генеральному директору Компании письменных отчетов о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе программ его осуществления;
• координация деятельности структурных подразделений Компании в области ПОД/ФТ;
• информирование руководства в оперативном порядке о вопросах текущей деятельности и состоянии незавершенных дел, подготовка и направление на обсуждение возможных решений и/или конкретных мер, которые необходимо предпринять;
• выявление событий операционного риска в рамках своей текущей деятельности и регистрация их в соответствии с требованиями внутренних нормативных документов Компании.

Требования:

• образование: высшее (финансово-экономическое/юридическое/математическое);
• опыт работы от 3 лет в подразделении специального контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ в профессиональном участнике рынка ценных бумаг/кредитной организации;
• соответствие требованиям к СДЛ в соответствии с действующим законодательством РФ;
• знание текущего состояния и тенденций развития международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ;
• знание законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ;
• знание законодательства РФ, регламентирующего деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг;
• знание инфраструктуры и механизмов функционирования финансового рынка;
• знание основных типологий, характерных схем и способов отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок;
• наличие опыта общения с регулирующими органами в сфере ПОД/ФТ (Банк России, Росфинмониторинг);
• навыки работы в Личном кабинете Банка России и Росфинмониторинга для формирования и отправки отчетности и сообщений в соответствии с нормативными требованиями по ПОД/ФТ (ФЭС, отчеты о проверке клиентов по спискам Росфинмониторига и т.д.);
• Навыки работы с ПО MsOffice – выше среднего, желательно хорошие навыки работы с макросами и сводными таблицами Excel;
• Успешный опыт прохождения проверок ЦБ РФ и СРО - желателен;
• Опыт постановки задач для автоматизации – желателен.

Личные качества:

• Аналитический склад ума
• Внимательность
• Коммуникабельность
• Дисциплинированность
• Ответственность
• Умение и желание работать в команде
• Обучаемость и желание развиваться.

Условия:

• Оформление в соответствии с ТК РФ;
• График работы 5/2 с 10:00 до 19:00 комфортный офис класса А++
• Стабильная заработная плата (обсуждается с успешным кандидатом на финальном собеседовании);
• Социальный пакет;
• ДМС после успешного прохождения испытательного срока;
• Система квартального премирования при выполнении KPI;
• Возможность обучения и профессионального развития.