Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ (СДЛ)

Показать контакты

Описание вакансии

Обязанности:

внутренний контроль за соблюдением УК требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, нормативных актов Банка России, внутренних правил и процедур УК;
консультирование работников по вопросам ПОД/ФТ;
непосредственное осуществление внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе:
- подготовка досье клиентов, присвоение рисков;
- регулярная проверка по перечням;
- контроль изменений законодательства, внесение изменений в Правила ПОД/ФТ и иные внутренние документы УК; проведение инструктажа;
- работа с личным кабинетом РФМ, подготовка и направление ФЭС;
- подготовка и направление отчетности в области ПОД/ФТ.
взаимодействие с представителями Банка России при проведении опросов; подготовка ответов на запросы и предписания Банка России в сфере ПОД/ФТ.

Требования:

отсутствие признаков несоответствия деловой репутации, установленных пунктом 9 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ;
высшее образование (бакалавриат, специалитет, магистратура, подготовка кадров высшей квалификации), подтвержденное документом об образовании;
опыт работы в управляющих компаниях ПИФ общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже специалиста финансового рынка, связанного с ПОД/ФТ при наличии высшего экономического или юридического образования или не менее 2-х лет при наличии иного высшего образования;
желательно наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка серии 5.0;
хорошие знания законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, нормативных актов Банка России;
навыки практического применения нормативных актов, регламентирующих оформление документов в области ПОД/ФТ.

Условия:

Работа в УК, осуществляющей управление двумя ЗПИФ комбинированными (инвестиции в недвижимость, арендные отношения)
Режим работы 5/2 с 09:00-18:00 в офисе УК;
Оформление по ТК РФ;
Испытательный срок 3 месяца;
Индивидуальная мотивация труда.
Место работы: Москва, м.Ботанический сад

Посмотреть контакты работодателя