Комплаенс офицер/MLRO

О компании

Tengri Partners Asset Management Ltd. - управляющая компания, авторизованная AFSA на осуществление регулируемых видов деятельности: Managing a Collective Investment Scheme и Providing Fund Administration, исключительно в отношении Exempt Funds.

В настоящее время под управлением компании находятся 2 Фонда, ориентированных на профессиональных инвесторов с минимальным взносом от USD 50 000.

Суть роли

Это ключевая регуляторная позиция в компании. Вы будете единственным Approved Individual по функциям Compliance Officer и MLRO, одобренным AFSA.

Позиция подразумевает полную независимость от коммерческих и операционных функций.

Основные обязанности

Compliance (регуляторный комплаенс):

• Разработка, поддержание в актуальном состоянии и контроль исполнения всех внутренних политик и процедур компании
• Мониторинг соответствия регулируемой деятельности условиям лицензии AFSA
• Взаимодействие с AFSA: своевременная подача уведомлений, ответы на запросы, участие в проверках
• Контроль за соблюдением правил проведения бизнеса (Conduct of Business) в отношении клиентов фондов
• Поддержание актуальности документации по всем фондам: инвестиционные политики, проспекты, уставные документы
• Организация и проведение регулярных комплаенс-проверок; подготовка отчётов для Совета директоров
• Надзор за соблюдением пруденциальных требований (PRU) совместно с Финансовым Офицером

AML/CFT (функция MLRO):

• Единственная точка ответственности за всю AML/CFT-систему компании и фондов
• Разработка и актуализация AML/CFT-процедур, программы внутреннего контроля
• Проведение и документирование Enterprise-Wide Risk Assessment (не реже 1 раза в год)
• Организация процедур KYC/CDD/EDD в отношении инвесторов фондов
• Получение и рассмотрение внутренних сообщений о подозрительных операциях от сотрудников
• Принятие решений о подаче STR/TTR в АФМ
• Ведение санкционного скрининга; мониторинг транзакций и клиентской базы
• Обеспечение AML/CFT-обучения сотрудников; организация и документирование тренингов
• Связь с AFSA, АФМ по вопросам AML/CFT

Требования к кандидату

Обязательные:

• Опыт работы в сфере AML/CFT не менее 2 лет - либо опыт в смежных областях (право, риск-менеджмент, аудит, комплаенс) при наличии профильной сертификации AML/CFT
• Сертификаты ACAMS, ICA, ACFCS или аналогичные
• Безупречная деловая репутация
• Опыт работы на РЦБ
• Понимание регуляторной среды МФЦА
• Знание казахстанского законодательства в области ПОД/ФТ (Закон РК №191-V)
• Готовность пройти процедуру одобрения AFSA в качестве Approved Individual
• Английский язык на уровне не ниже Upper-Intermediate (рабочий язык МФЦА - английский)

Условия

• Форма занятости: полная занятость
• Локация: Астана/Алматы
• Вознаграждение: обсуждается индивидуально