Руководитель направления в отдел комплаенс-контроля

Обязанности:

• Проведение комплексных проверок (KYC/EDD) юридических и физических лиц, участвующих в проектах и операциях Банка, подготовка и финализация комплаенс-заключений;
• Анализ корпоративных структур и контроля, идентификация бенефициарных владельцев, выявление признаков номинального владения и иных факторов повышенного риска;
• Анализ проектов, сделок и договорной документации на предмет выявления комплаенс-рисков и подготовка предложений по их минимизации, включая разработку рекомендаций по включению соответствующих условий в договорную документацию;
• Проведение углубленного анализа санкционных рисков с учетом требований законодательства и санкционных режимов (в т.ч. США, ЕС, Великобритании), а также оценка рисков применения ограничительных мер;
• Выявление признаков конфликта интересов, подготовка заключений и рекомендаций по предотвращению, урегулированию и минимизации рисков конфликта интересов;
• Участие в проведении внутренних расследований по фактам нарушений требований законодательства, внутренних нормативных документов и корпоративных стандартов в области комплаенс, подготовка аналитических материалов и заключений по результатам расследований;
• Подготовка аналитических материалов, отчетов и иной информации о функционировании системы комплаенс-контроля;
• Участие в реализации мероприятий по развитию и совершенствованию системы комплаенс-контроля, внедрению лучших международных практик и риск-ориентированного подхода (в т.ч. участие в разработке, актуализации и совершенствовании внутренних нормативных документов, методологических материалов и процедур в области комплаенс-контроля,);
• Консультирование структурных подразделений Банка по вопросам применения требований комплаенс-контроля, санкционного законодательства, предотвращения конфликта интересов и иных вопросов, относящихся к компетенции подразделения. Мониторинг изменений релевантного международного и национального законодательства, лучших практик в области комплаенс, санкционного регулирования, противодействия коррупции и управления комплаенс-рисками.

Требования:

• Не менее 7 лет профессионального опыта, из них не менее 5 лет в области комплаенс, AML/CFT, риск-менеджмента, экономической безопасности или внутреннего контроля в международной финансовой организации или банке развития, международном банке или консалтинге;
• Высшее юридическое или экономическое образование. Знание английского языка – не ниже уровня Intermediate (B1), желательно знание других иностранных языков;
• Практический опыт анализа санкционных рисков (в т.ч. США, ЕС, Великобритании), понимание принципов применения первичных и вторичных санкций, владение методологией санкционного анализа;
• Навыки углублённого анализа корпоративных структур, бенефициарного владения и источников происхождения средств. Практический опыт самостоятельного осуществления процедур KYC в отношении юридических и физических лиц, знание национального законодательства в области противодействия коррупции и ПОД/ФТ, а также международных требований к KYC (FATF/Wolfsberg/Базель), методов идентификации и проверки бенефициарных владельцев организаций. Умение работать с информационно-аналитическими системами и внешними источниками информации (в т.ч., например с такими платформами, как Dow Jones Risk & Compliance, LSEG World-Check, СПАРК, «Консультант Плюс» и т.п.), анализировать информацию. Опыт подготовки мотивированных комплаенс-заключений;
• Опыт оценки широкого спектра комплаенс-рисков и подготовки рекомендаций по их митигации в рамках проектной работы (в т.ч. участие в согласовании договоров);
• Способность самостоятельно формировать мотивированные суждения, анализировать большой объем информации, выявлять скрытые риски, прогнозировать последствия принимаемых решений. Коммуникабельность, способность аргументированно защищать позицию, инициативность, системное мышление, риск-ориентированный подход, внимание к деталям, стрессоустойчивость, умение организовать работу и взаимодействие с подразделениями.