Контролер в брокерскую компанию

Москва, Трубная улица, 12

Метро: Сретенский бульвар

Показать контакты

Описание вакансии

Обязанности:

Осуществление функций контролёра профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Банка России.
Контроль соблюдения внутренних регламентов, политик комплаенса, ПНИИИМР и требований законодательства.
Проверка достоверности и полноты отчётности, направляемой в Банк России, раскрытие информации.
Проведение плановых и внеплановых проверок, анализ расхождений между данными подразделений (трейдинг, бэк‑офис, бухгалтерия).
Взаимодействие с Банком России. Подготовка ответов на запросы и предписания Банка России, сопровождение регуляторных проверок.
Раскрытие информации на сайте компании.
Разработка/поддержка в актуальном состоянии внутренних нормативных документов (Правил внутреннего контроля при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; Политики по предотвращению конфликтов интересов и управлению конфликтами интересов; Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; иных регламентов/правил/методик по направлению операций на финансовых рынках).
Консультирование работников по вопросам, связанным с осуществлением деятельности ПУРЦБ.

Требования:

Высшее юридическое или экономическое образование

Опыт работы в брокерской компании в должности контролера не менее 3-х лет.

Свидетельство о квалификации специалиста по брокерско-дилерской деятельности, специалиста по управлению ценными бумагами, специалист по депозитарной деятельности или наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка (1.0, 4.0).

Знание законодательства РФ о рынке ценных бумаг, нормативных актов уполномоченных государственных органов РФ, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, стандартов СРО в части осуществления деятельности профессионального участника.

Практический опыт составления и проверки отчетности.

Условия: