Комплаенс-офицер / Офицер по противодействию отмывания денег/ Compliance Officer/MLR Officer

Dasco Capital is looking for a Compliance Officer /Money-laundering reporting officer

Job Responsibilities:

Preparation of the regular compliance reports for the management and the Board of Directors

Conducting the Compliance Monitoring Plan, Register of the breaches, Conflict of Interest, Gifts and inducement

Running internal training on regulations and compliance practice.

Interaction with AFSA: submission of the regular reports, responding to queries, participating in the reviews, preparation of the response to the regulatory letters and inspection requirements.

Provide the compliance of the requirements on anti money laundering and combating financing terrorism in accordance with AML Rules (AIFC);

Conducting and documenting Customer Due Diligence and Enhanced Due Diligence processes, including the assessment of the source of funds and the level of clients’ risk;

Monitoring of the transactions’ activity, and detecting suspisious operations and direction STR (Suspicious Transaction Reports) in AFIU;

Updating and controlling AML policies and procedures execution: Risk-Based Approach, Internal Reporting, Customer Risk Assessment and others.;

Running regular AML trainings for staff members;

Preparation of Annual AML report and running AML risk assessment

Receiving and processing of the internal notifications on suspicious transactions.

Interaction with AFSA and authorities on AML queries.

Making sure the documentation on CDD, STR and internal reports, training is in place and stored with the requirements of AFSA.

Job qualifications and requirements

Higher degree in Law and International Law and /or Economics

Fluent in English, Upper-Intermediate level

Minimum 3 years of professional experience in AML/CFT or compliance within the financial sector (e.g., banks, investment firms).

Solid knowledge of AIFC Acting Law and regulatory framework.

Proven business reputation, professionalism, and integrity

Confirmed passing of the AIFC Regulatory Framework Test (AFSA Regulatory Framework Test) is mandatory; provision of a certificate (AFSA/AIFC requirement), or willingness to pass

The candidate must not simultaneously serve as a Compliance Officer or MLRO in more than two other financial institutions approved by the AFSA (AFSA/AIFC requirement);

The candidate must be willing to undergo the AFSA approval process (interview) to become an Approved Individual (AI) for the positions of Compliance Officer and MLRO (AFSA/AIFC requirement); The candidate must have experience in compliance, AML/CFT, or regulatory oversight, preferably within the AIFC jurisdiction or a comparable international environment;

Experience in compliance, AML/CFT, or regulatory control; preferably within the AIFC jurisdiction or a comparable international environment;

The MLRO candidate must be a resident of the Republic of Kazakhstan (AFSA/AIFC requirement);

We offer:

Work in a company that has successfully completed dozens of projects for private companies, international, and government organizations, striving for dynamic growth by attracting talent and fostering leadership qualities within the team.

Competitive salary

Work in a friendly and professional team.

Dasco Capital ищет в команду Комплаенс-офицера/ Офицера по противодействию отмывания денег

Должностные обязанности:

Ведение плана по мониторингу комплаенса, регистрации нарушений, конфликта интересов, подарков и поощрений;

Проведение внутренних обучающих мероприятий по вопросам нормативных требований и комплаенс-практик;

Взаимодействие с AFSA: предоставление регулярных отчетов, ответов на запросы, участие в проверках, подготовка ответов на нормативные письма и инспекционные запросы;

Обеспечение соблюдения всех требований по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (AML/CFT) в соответствии с Правилами противодействия отмыванию доходов (AIFC);

Проведение и документирование процедур Надлежащей проверки клиентов (Customer Due Diligence (CDD)) и расширенной комплексной (клиентской) проверки (Enhanced Due Diligence (EDD)), включая оценку источников средств и уровня риска клиентов;

Мониторинг транзакционной активности, выявление подозрительных операций и направление отчета по подозрительным операциям (STR (Suspicious Transaction Reports)) в AFIU;

Обновление и контроль исполнения политик и процедур по противодействию отмыванию доходов и по : Риск-ориентированному подходу, Внутренней отчетности, Оценке рисков клиентов;

Проведение регулярных тренингов для сотрудников;

Подготовка и участие в формировании Ежегодного отчета по противодействию отмыванию доходов и проведении оценки рисков;

Получение и обработка внутренних уведомлений о подозрительных операциях;

Взаимодействие с AFSA и уполномоченными органами по вопросам противодействия отмыванию доходов;

Контроль за ведением и хранением документации, связанной с надлежащей проверке клиентов, отчета по подозрительным операциям, внутренними отчетами и обучением, в соответствии с требованиями AFSA.

Требования к опыту работы и квалификации

Высшее образование в области юриспруденции и международного права и/ или в области экономики

Знание английского языка на уровне Средне-продвинутый

Минимум 3 года опыта работы в сфере противодействия отмыванию денег и финансирования терроризма в финансовом секторе (банк, инвестиционные компании)

Твердое знание действующего законодательства AIFC и нормативной базы

Подтвержденная деловая репутация, профессионализм и добросовестность.

Подтверждённое прохождение тестирования на знание нормативно-правовой базы МФЦА (AFSA Regulatory Framework Test) - обязательно; предоставление сертификата (требование AFSA/AIFC), или готовность пройти

Кандидат не должен одновременно выполнять функции Комплаенс-офицера/ Офицера по противодействию отмывания денег в более 2-х в других финансовых организациях, одобренных AFSA (требование AFSA/AIFC);

Готовность пройти процедуру утверждения AFSA (интервью) на статус Утвержденного лица (AI) по функциям Комплаенс-офицера/ Офицера по противодействию отмывания денег (требование AFSA/AIFC);

Опыт работы в сфере соблюдения нормативных требований, AML/CFT или регуляторного контроля; желательно - в рамках юрисдикции AIFC или сопоставимой международной среды;

Кандидат на должность Комплаенс-офицера/ Офицера по противодействию отмывания денег должен быть резидентом Республики Казахстан (требование AFSA/AIFC);

Мы предлагаем:

Работу в компании, которая успешно завершила дюжину проектов для частных компаний, международных и государственных организаций, стремящейся к динамичному росту за счет привлечения талантов и развития лидерских качеств в команде.

Конкурентоспособную зарплату

Работу в дружелюбной и профессиональной команде

Confirmed passing of the AIFC Regulatory Framework Test (AFSA Regulatory Framework Test) is mandatory; provision of a certificate (AFSA/AIFC requirement), or willingness to pass

The candidate must not simultaneously serve as a Compliance Officer or MLRO in more than two other financial institutions approved by the AFSA (AFSA/AIFC requirement);

The candidate must be willing to undergo the AFSA approval process (interview) to become an Approved Individual (AI) for the positions of Compliance Officer and MLRO (AFSA/AIFC requirement); The candidate must have experience in compliance, AML/CFT, or regulatory oversight, preferably within the AIFC jurisdiction or a comparable international environment;

Experience in compliance, AML/CFT, or regulatory control; preferably within the AIFC jurisdiction or a comparable international environment;

The MLRO candidate must be a resident of the Republic of Kazakhstan (AFSA/AIFC requirement);