Москва, 1-й Николощеповский переулок, 6с2
Выявление комплаенс-риска;
Анализ внедряемых продуктов;
Проведение оценки регуляторного риска в ходе деятельности кредитной организации, представление отчёта с оценкой и рекомендаций по оценке регуляторного риска;
Участие в разработке внутренних документов на предмет соответствия действующему законодательству Российской Федерации и нормативным Актам Банка России ;
Организация контроля за соответствием деятельности Банка требованиям законодательства Российской Федерации, нормативным актам Банка России;
Мониторинг изменений законодательства РФ, нормативных документов Банка России;
Мониторинг и проведение анализа на присутствие регуляторного риска кредитной организации на предмет соответствия внутренних документов организации законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России ;
Ведение переписки с учреждениями Банка России, аудиторскими компаниями;
Осуществление проверок по всем направлениям деятельности Банка.
Подготовка Отчёта по результатам проведённой проверки, рекомендаций;
Сопровождение проверок, проводимых внешними аудиторами, инспекционными группами Банка России и других контролирующих органов;
Консультирование внутренних подразделений кредитной организации на предмет норм действующего законодательства Российской Федерации и законодательных актов Банка России.
Написание Положений и регламентов в соответствии с законодательства РФ и нормативными актами Банка России;
Организация процессов, направленных на выявление, анализ, оценку, мониторинг и управление регуляторным риском;
Ведение учёта событий, связанных с регуляторным риском;
Участие в рассмотрении обращений, запросов и заявлений, связанных с деятельностью Банка;
Организация процесса анализа рисков;
Организация процесса оценки рисков;
Разработка мероприятий, направленных на предупреждение и на снижение возникновения рисков (регуляторного, операционного, репутационного) ;
Выявление конфликта интересов.