Комплаенс офицер банка

Еуразиялық банк Қазақстан нарығында 30 жылдан астам уақыт бойы тұрақты қызмет етіп келеді. Біздің ортамызда Сіз көптеген ауқымды әрі қызықты жобаларды жүзеге асыра аласыз.

Біздің командаға қосылыңыз!

Сүйіспеншілікпен, Еуразиялық!

Евразийский банк уже более 30 лет стабильно присутствует на рынке Казахстана. У нас вы сможете реализовать много амбициозных и интересных проектов.

Станьте частью нашей команды!

С любовью, Евразийский!

Основной целью комплаенс-офицера является ограничение в интересах Банка рисков в банковской деятельности путем обеспечения соответствия деятельности Банка требованиям законодательства РК по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ), внутренних нормативных и иных документов Банка, в том числе: требованиям нормативных правовых актов Уполномоченных органов РК, Агентства РК по финансовому мониторингу, Устава Банка, решений Совета Директоров Банка, ВНД Банка, а также стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке в части реализации политики ПОД/ФТ/ФРОМУ и политики «Знай своего клиента» (Know Your Customer»).

Сіздің міндетіңіз/ Ваши задачи:

• 1. Комплаенс-офицер обязан:
• своевременно и качественно реализовывать свои задачи и функции, возложенные на него настоящей должностной инструкцией и Положением;
• своевременно и качественно выполнять поручения начальника Отдела, начальника Управления и решения, принятые Советом Директоров Банка в части деятельности Службы;
• разрабатывать и предоставлять начальнику Отдела, в случае его отсутствия начальнику Управления, отчеты о выявленных нарушениях, а также информацию:
• о мерах, принятых руководителями структурных подразделений Банка по устранению допущенных нарушений;
• о выполнении контрольных поручений и решений органов Банка структурными подразделениями Банка по направлениям деятельности Отдела;
• участвовать, по поручению начальника Отдела, начальника Управления в рабочих группах и комиссиях Банка в части, касающейся деятельности Отдела;
• участвовать в разработке проектов новых/проектов изменений и дополнений в ВНД Банка, касающихся деятельности Отдела;
• соблюдать конфиденциальность информации, полученной при осуществлении своих функций;
• обеспечивать защиту персональных данных, к которым он имеет доступ в связи со своими служебными (функциональными) обязанностями, а также трудовыми отношениями с Банком,
  в соответствии с Законом РК «О персональных данных и их защите»;
• обеспечивать полное документирование каждого факта проверки и оформление заключений по результатам проверок, отражающих все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению;
• обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих структурных подразделений Банка документов;
• соблюдать установленный режим секретности, охраны банковской, коммерческой и иной тайны;
• соблюдать трудовую дисциплину, правила и нормы охраны труда и техники безопасности, правила внутреннего трудового распорядка Банка;
• докладывать начальнику Отдела, начальнику Управления, заместителю директора Службы обо всех выявленных недостатках в работе Отдела в части управления комплаенс-риском;
• повышать свой профессиональный уровень;
• соблюдать требования ВНД Банка общего назначения и ВНД Банка, которые регламентируют деятельность данного подразделения;
• поддерживать благоприятный психологический климат в коллективе;
• соблюдать требования экономической и информационной безопасности в соответствии с ВНД Банка, регламентирующими защиту финансовых, информационных и других ресурсов;
• отвечать за соблюдение требований к информационной безопасности, принятых в Банке;
• контролировать исполнение требований к информационной безопасности третьими лицами, с которыми он взаимодействует в рамках своих функциональных обязанностей, в том числе путем включения указанных требований в договоры с третьими лицами;
• извещать своего непосредственного руководителя и подразделение по информационной безопасности обо всех подозрительных ситуациях и нарушениях при работе с информационными активами.
• выполнять требования, изложенные во внутренних документах Банка, регламентирующих обеспечение процесса непрерывности деятельности;
• в рамках своей компетенции осуществлять сбор информации о нарушениях (недостатках, событиях, сделках и др), которые в том числе могут привести к возникновению комплаенс-рисков в Банке;
• в рамках своей компетенции доводить до непосредственного руководителя и ответственного подразделения информацию/ отчет о выявленных нарушениях (недостатках, событиях, сделках и др) внутреннего контроля, которые в том числе могут привести к возникновению комплаенс-рисков в Банке в порядке и сроки, предусмотренные ВНД;
• обеспечить соблюдение процедур и требований в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, а также законодательства иностранных государств, оказывающих влияние на деятельность Банка в части ПОД/ФТ/ФРОМУ и международных санкций в соответствии с резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций.

Сізге қойылатын талаптар/От вас требуется:

1) имеющее высшее экономическое и/или юридическое образование и стаж работы в сфере регулирования и предоставления финансовых услуг, не менее двух лет;

2) обладающее знаниями законодательства РК. Комплаенс-офицер должен обладать аналитическим мышлением, чувством ответственности, быть инициативным, дисциплинированным, коммуникабельным и оперативным в выполнении поставленных задач.

Біздің ұсынысымыз/Наше предложение:

• бесплатный тренажерный зал в головном офисе и программа рассрочек с партнерскими спортзалами:
• добровольное медицинское страхование;
• гранты на волонтерскую деятельность;
• льготные программы кредитований для сотрудников;
• 5 бонусных отпускных дней в подарок. В итоге ежегодный оплачиваемый отпуск составит 29 календарных дней.