Комплаенс-офицер (Senior Compliance Officer)

Астана, улица Жумекена Нажимеденова, 2

Показать контакты

Описание вакансии

Обязанности:

Построение, внедрение и развитие системы комплаенс-контроля.
Формирование и поддержание культуры соблюдения законодательства, внутренних нормативных документов и корпоративной этики.
Разработка и реализация Комплаенс-программы.
Проведение оценки комплаенс-рисков и разработка мероприятий по их минимизации.
Подготовка регулярной отчетности для руководства.
Разработка, внедрение и актуализация внутренних нормативных документов.
Разработка кодекса деловой этики, антикоррупционной политики, политики предотвращения конфликта интересов, политики Due Diligence и санкционного комплаенса.
Контроль соблюдения требований законодательства Республики Казахстан.
Мониторинг изменений законодательства и подготовка рекомендаций.
Выявление, оценка и минимизация комплаенс-рисков.
Проверка контрагентов и бенефициарных владельцев.
Проведение внутренних комплаенс-проверок и участие во внутренних расследованиях.
Подготовка ответов на запросы государственных органов и сопровождение проверок.
Проведение обучения и консультирование сотрудников по вопросам комплаенса.
внедрение и развитие внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, разработка и обновление политик, методологий и внутренних документов;
мониторинг изменений законодательства и лучших практик в области AML/CFT;
анализ операций и клиентов, выявление операций, подлежащих контролю, оценка рисков и контроль соблюдения требований ПОД/ФТ;
взаимодействие с компетентными органами, подготовка и предоставление отчетности.

Требования:

Высшее юридическое или экономическое образование.
Дополнительное образование в области комплаенса, внутреннего аудита, управления рисками или корпоративного управления будет преимуществом.
Опыт работы в сфере комплаенса, внутреннего контроля, внутреннего аудита или управления рисками не менее 5 лет.
Опыт разработки внутренних нормативных документов.
Опыт проведения внутренних проверок и расследований.
Опыт взаимодействия с государственными органами.
Знание законодательства Республики Казахстан, корпоративного права, антикоррупционного законодательства, требований ПОД/ФТ, законодательства о защите персональных данных, основ корпоративного управления.
Знание международных стандартов ISO 37301 и ISO 37001, основ санкционного комплаенса и процедур Due Diligence.
Навыки анализа нормативных правовых актов, подготовки правовых заключений и аналитических отчетов.
Уверенное владение MS Office (Excel, Word, PowerPoint).