Менеджер Службы комплаенс

Почему стоит к нам присоединиться?

Alatau City Invest - современный онлайн-брокер, предоставляющий клиентам полный доступ к инвестиционным инструментам: от фондового рынка Казахстана до крупнейших мировых бирж США и Европы. С 2004 года Alatau City Invest стал проводником в мир инвестиций для тысячи клиентов, объединив в себе технологии, экспертизу и удобство.

Наша цель - сделать инвестиции доступными каждому благодаря понятному интерфейсу, прозрачным условиям и надёжной поддержке.

В основе нашей философии - развитие финансовой культуры в Казахстане. Мы верим, что каждый может стать инвестором, если у него есть надёжный партнёр.

Основные задачи:

• организация и контроль за разработкой внутреннего порядка, способов и процедур выявления, мониторинга и контроля за комплаенс-риском, в том числе риском ПОД и ФТ, на консолидированной работе

• организация процедур по минимизации рисков наступления негативных последствий, связанных с применением к Обществу мер надзорного реагирования, а также иных санкций, в том числе в виде наложения и взыскания штрафов

• разработка технических заданий и бизнес-требований для автоматизации выявлений операций и сделок, подлежащих финансовому мониторингу, а также поддержание в актуальном состоянии алгоритмов и сценариев выявлений операций и сделок, подлежащих финансовому мониторингу

• актуализация анкет и вопросников Общества по вопросам ПОД и ФТ и комплаенс, в том числе форм само сертификаций

• взаимодействие с контрагентами, финансовыми организациями и иными партнерами Общества по вопросам, касающихся деятельности Службы комплаенс, в том числе подготовка ответов на анкеты и опросники контрагентов, финансовых организаций и иных партнеров Общества по вопросам, касающихся деятельности Службы комплаенс

• консолидация и сбор количественных и качественных показателей для оценки риска вовлеченности Общества в процессы ОД и ФТ

• подготовка управленческого отчета непосредственному руководителю для последующего направления Правлению и совету Директоров Общества

• подготовка данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в уполномоченный орган по финансовому мониторингу

• подготовка отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о ПОД и ФТ в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций

• проведение расследований (самостоятельно или совместно с другими подразделениями Общества) в отношении событий комплаенс-рисков, и подготовка отчета для Правления и Совета Директоров о результатах такого расследования

• осуществление ежедневного финансового мониторинга операций, сделок, подлежащих финансовому мониторингу и направление информации в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с требованиями законодательства о ПОД и ФТ

• проверка сведений и отчетов, направляемых в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма

Наши пожелания по hard skills:

• высшее образование по юридической/экономической/финансовой специальности
• опыт работы не менее 2-ух лет в сфере комплаенс
• желателен опыт на РЦБ
• знание английского и казахского языков будет преимуществом
• навык использования стандартного пакета программы MS Office
• навык использования программы АИС «Invest Manager», AML система
• навык использования программы СДФО
• навык деловой переписки, в том числе составление официальных писем, заключений, аналитических справок, презентаций и иных документов
• навык проведения проверок по ПОД и ФТ.
• Мы предлагаем:

✅ влияние на продукт - мы ценим инициативу и идеи
✅ работа в сильной команде профессионалов, готовых делиться опытом
✅ современный, удобный офис в Алматы - пространство для продуктивной работы
✅ медицинская страховка или фитнес на выбор
✅ гибкость - рабочие процессы выстроены так, чтобы ты мог фокусироваться на результатах.

Готов присоединиться? Оставляй отклик – давай развивать инвестиционные технологии вместе!