Руководитель по международному комплаенсу

Выполнение функций офицера международного комплаенс для компаний Группы, в том числе:

• Подготовка комплаенс-заключений в отношении контрагентов, кандидатов (участников) торгов и клиринга, эмитентов, клиентов, лоро/ностро респондентов, сделок и проектов компаний Группы в части выявления и оценки санкционных рисков;
• Анализ информации, подлежащей раскрытию компаниями Группы / передаваемой за пределы организации на наличие санкционных рисков и инициирование процессов по ее секьюретизации в соответствии с правомочиями, предоставленными законодательством РФ;
• Подготовка рабочих материалов по вопросам минимизации санкционного риска для вынесения на рассмотрение коллегиальными органами компаний Группы Правления биржи и клиринговой организации;
• Разработка и своевременная актуализация внутренних документов компаний Группы по вопросам выявления, и минимизации санкционных рисков;
• Участие в подготовке ответов на вопросы банков-корреспондентов в процессе установления и поддержания корр. отношений;
• Подготовка ходатайств и уведомлений в Банк России по вопросам минимизации санкционных рисков;
• Идентификация клиентов в рамках CRS, подготовка и формирование отчетности по CRS;
• Разработка и своевременная актуализация внутренних документов СПВБ по CRS.