Специалист Службы комплайенс контроля

ЗАО "Банк Азии" требуется Специалист Службы комплайенс контроля.

Требования:

- Образование высшее экономическое или юридическое;

- Опыт работы в подразделениях, связанных с основной деятельностью финансово-кредитных учреждений, в общей сложности не менее 3-х лет;

- Знание законодательства Кыргызской Республики, нормативных актов УГО и НБКР, регулирующие деятельность Банка по предотвращению отмыванию денег и финансированию терроризма;

- Четкое понимание банковских продуктов, операций, услуг, операций клиентов, и потенциальных рисков, характерных для деятельности банка по ПФТ/ОД;

- Владение навыков аналитической и статистической работы;

Обязанности:

- Участие в организации разработки и представление на утверждение Совету Директоров Банка Правил внутреннего контроля в целях ПФТ/ОД, по согласованию с Правлением Банка, и доведение Правил внутреннего контроля в целях ПФТ/ОД до сведения всех сотрудников, которые участвуют в ее реализации;

- Своевременное и качественное проведение: сбор, обработки, on-line мониторинга и off-line анализа операций (сделок) согласно Правилам внутреннего контроля в целях ПФТ/ОД и использование всех видов информации, необходимой для результативной работы и направлять сообщение о них в УГО в установленном порядке;

- Осуществлять учет и хранение отправленных в УГО сообщений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках), в порядке, установленном Банком;

- Выявление и предоставление информации (сведений) об операциях (сделках) с денежными средствами или имуществом, подлежащих обязательному контролю в соответствии с перечнем критериев, определенных в Законе КР «О ПФТ/ОД», не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции (сделки), УГО по установленной им форме (выгрузка данных из ПО ОДБ Головного офиса/филиалов Банка, обработка данных и отправка сообщений через АРМ ФУС ПЛ);

- Выявление и предоставление информации (сведений) о подозрительных операциях (сделках) в соответствии с Перечнем критериев подозрительных операций (сделок) в УГО не позднее рабочего дня, следующего за днем признания операции (сделки) подозрительной, в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики (выгрузка данных из ПО ОДБ Головного офиса/филиалов Банка, обработка данных и отправка сообщений через АРМ ФУС ПЛ);

- Участие в идентификации клиентов и иных участников операций (сделок), изучение и анализ их деятельности и изучение источников его доходов и активов;

- Предоставление Руководителю Службы отчета об отправленных операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) в УГО для отчетности НБКР;

- Осуществление проверки и проведение платежных поручений клиентов Банка в ПО «Интернет-банкинг» на наличие стран в оффшорных зонах и признаков подозрительности Перечнем критериев подозрительных операций (сделок);

- Предоставление в УГО, по его письменному запросу, дополнительную информацию и документы, связанные с операциями (сделками), ставшими объектом обязательного контроля, и в отношении подозрительных операций (сделок), в том числе составляющие служебную, коммерческую, банковскую или иную тайну, а также документы и информацию, которые представляются на основании соответствующего международного договора Кыргызской Республики, в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики;

- Проведение обучения и при необходимости ведение переписки и оказание консультативной помощи сотрудникам структурных подразделений Банка (Головного офиса, филиалов и сберегательных касс Банка) в части выполнения требований Инструкции по заполнению проводок по операциям свыше 1 млн. сомов и подозрительным операциям, и Правилам внутреннего контроля в целях ПФТ/ОД;

- Участие в подготовке письменного отчета о деятельности Службы и о результатах реализации Правил внутреннего контроля в целях ПФТ/ОД Совету Директоров Банка;

- Представление Руководителю Службы отчета о невыполнении сотрудниками структурных подразделений требований внутренних нормативных документов Банка в части ПФТ/ОД (Инструкции по заполнению проводок по операциям свыше 1 млн. сомов и подозрительным операциям, Правилам внутреннего контроля в целях ПФТ/ОД и др).

Условия:

- Трудоустройство согласно ТК КР.