Руководитель комплаенс службы

• ​​​​​​​Разработка и поддержание актуального Положения о службе комплаенс-контроля.
• Подотчётность Совету директоров, ежегодная отчётность (НБКР). Формирование системы выявления, измерения, мониторинга и контроля комплаенс рисков.
• Подготовка комплаенс-программы (плана) для Совета директоров. – Информирование Совета о выявленных нарушениях и корректирующих мерах (НБКР).
• Проведение проверок (не реже 1 раза в квартал) соблюдения законодательства и обязательств банка (НБКР).
• Мониторинг транзакций (AML/KYC (комплекс мер финансового регулирования, направленных на борьбу с отмыванием денег и финансированием преступной деятельности), санкционный скрининг, анализ операций (ФАТФ, международные практики).
• Контроль соответствия внутренних политик и процедур.
• Организация регулярного обучения сотрудников (AML/KYC, санкции, комплаенс) (НБКР).
• Консультирование сотрудников по вопросам законодательства и внутренним политикам.
• Оценка новых продуктов и услуг на предмет комплаенс-рисков.
• Контроль конфликтов интересов, инсайдерской информации и жалоб клиентов. Координация работы с внутренним аудитом, IT-подразделением и другими службами (НБКР, международные стандарты).

• ​​​​​​​​​​​​​​Высшее образование (юридическое, экономическое, финансовое, банковское) (НБКР).
• Не менее 2 лет опыта работы в банковской или финансовой системе (НБКР). – Законодательство КР и нормативные акты НБКР, включая требования по ПОД/ФТ (AML/CFT) (НБКР).
• Знание Международных стандартов: FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Financial Action Task Force), Basel Committee (Базельский комитет по банковскому надзору (Basel Committee on Banking Supervision)), Wolfsberg Principles;
• Практика санкционного контроля (ООН, OFAC (Управление по контролю над иностранными активами), ЕС) (международные стандарты). of
• Сертификаты по AML/CFT (AML (Anti-Money Laundering) and CFT (Countering the Financing Terrorism)), международные комплаенсу, внутреннему контролю (НБКР, ассоциации).
• Владение английским/русским языком для работы с международными документами.
• Аналитическое мышление, внимательность, умение работать с большими объёмами информации.
• Коммуникативные навыки для взаимодействия с подразделениями банка.

​​​​​​​​​​​​​

• Возможность участвовать в запуске банка с самого начала и выстраивать юридические процессы;
• Профессиональный рост в сфере банковской юриспруденции;
• Условия труда — по законодательству КР;
• Высокий уровень оплаты труда.