Проведение проверок, документирование результатов, разработка мер, направленных на устранение нарушений (событий регуляторного риска) и недопущению в дальнейшей деятельности;
Соблюдением состава и структуры активов, ограничений на проводимые операции в рамках 580-П, 5343-У;
Соблюдения требований инвестиционной деклараций к составу и структуре активов ИДУ, ПИФ, соблюдения требований 4129-У;
Ведения внутреннего учета профессионального участника, учета имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
Контроль соответствия заключенных договоров требованиям законодательства Российской Федерации;
Контроль соответствия материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, внутренних документов.
Требования:
Разработка документов по внутреннему контролю в рамках лицензии ПУРЦБ и лицензии УК ПИФ;
Требований к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов и предотвращение его реализации в рамках 5899-У, 5511-У;
Ведения реестров конфликтов интересов, ответственных, аффилированных / контролирующих/ подконтрольных лиц;
Составление ответов на запросы Банка России, НАУФОР, участие в рассмотрении обращений;
Согласование внутренних документов Общества, договоров доверительного управления ИДУ, НПФ, СРО, ЦК.