Контролер профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Обязанности:

• Контроль деятельности Банка за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых стандартов, внутренних стандартов СРО, внутренних нормативных документов Банка, регламентирующих деятельность Банка на рынке ценных бумаг.
• Проведение проверок Контролёра профессионального участника рынка ценных бумаг. Подготовка и представление органам управления Банка Отчетов о деятельности Контролера
• Анализ принятых нормативно-правовых актов, оценка необходимости внесения изменений во внутрибанковские нормативные документы в части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, мониторинг своевременной актуализации указанных внутренних документов Банка в связи с изменениями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов и внутренних стандартов НАУФОР.
• Контроль отчетности по формам 0409706, 0409707, 0409708, 0409711, 0409713, 0409724 на соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, Банка России.
• Разработка внутренних документов Банка, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.
• Подготовка и отправка отчетности в Банк России в соответствии с Положением Банка России № 798-П: заполнение форм отчётности в личном кабинете Банка России и подготовка уведомлений об изменении в реестре профессионального участника рынка ценных бумаг.
• Выявление конфликта интересов. Подготовка и представление органам управления Банка Отчета об управлении конфликтом интересов.
• Осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИМР. Подготовка и представление органам управления Банка Отчетов должностного лица в области противодействия НИИИ/МР.
• Участие в анализе утвержденных внутрибанковских нормативных документов и методик на наличие регуляторного риска и конфликта интересов.
• Участие в анализе поступивших в адрес Банка актов проверок, запросов, рекомендаций, предупреждений, требований, предписаний и иных документов со стороны надзорных органов и внешнего аудитора Банка, оценка их на предмет регуляторного риска.
• Участие в анализе зафиксированных жалоб со стороны клиентов и контрагентов, иных событий на предмет наличия регуляторного риска.
• Участие в мониторинге применения внутрибанковских процедур на наличие регуляторного риска и конфликта интересов.
• Участие в мониторинге достоверности формирования отдельных форм отчетности в Банк России и другие надзорные государственные органы, процедур их формирования и контрольных процедур.
• Участие в мониторинге достоверности расчета отдельных обязательных нормативов, процедур их формирования и контрольных процедур.
• Участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в Банке.
• Участие в разработке внутренних документов, связанных с управлением регуляторного риска.
• Участие в составлении Плана деятельности Управления внутреннего контроля.
• Участие в составлении отчетов и заключений Управления внутреннего контроля.

Требования:

• Образование- высшее юридическое и/или экономическое образование.

• Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка по брокерской/дилерской/депозитарной деятельности ;

• Свидетельств о квалификации специалиста финансового рынка по брокерской/дилерской/депозитарной деятельности;

• Обязателен опыт в кредитной организации, имеющей лицензии на осуществление брокерской, дилерской и/или депозитарной деятельности;

• Достаточные знания законодательства, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России в области ценных бумаг, базовых стандартов саморегулируемой организации в части осуществления брокерской и/или депозитарной деятельности;

• Владение ПК (какие программы): Microsoft Office (Microsoft Word, Excel); «Консультант Плюс» и/или «Гарант»; Опыт работы в АБС «ЦФТ-Банк» - приветствуется.

• Трудоустройство согласно Законодательству;
• График работы 5/2 с 10:00 до 19:00 или 9:00 до 18:00 пт до 17:45 или 16:45
• Конкурентная заработная плата;
• Профессиональное обучение и развитие;
• Подключение к ДМС после прохождения испытательного срока;
• Удобное расположение офиса: в 3 минутах от ст.М.1905 года
• Дружный коллектив