Главный специалист отдела учета операций по брокерской и дилерской деятельности

Алматы

Показать контакты

Описание вакансии

Обязанности:

Открывает лицевые счета клиентам в системе учета номинального держания;
исполняет заключенные сделки и регистрирует в системе учета номинального держания сделки с активами клиентов;
исполняет в системе учета номинального держания приказы клиентов, в том числе поручения клиентов на проведение операций с деньгами;
взаимодействует с брокерами, регистратором, контрагентами по вопросам исполнения сделок с ценными бумагами;
ведет достоверный и актуальный учет путем ведения журналов;
регистрирует и своевременно отправляет уведомления клиентам об исполнении/ неисполнении их приказов/заказов;
выполняет все необходимые действия и процедуры по ведению учета активов клиентов, а именно: 1) осуществляет сверки с номинальным держателем, в том числе с Центральным депозитарием, с кастодианом, с иностранной расчетной организацией в отношении ценных бумаг и денег; 2)осуществляет сверки с департаментом бухгалтерского учета и отчетности в отношении активов клиентов; 3)принимает документы, подтверждающие права собственности на финансовые инструменты и на иное имущество, а также документы, подтверждающие проведение операций с активами клиентов, в том числе выписки с лицевых счетов и отчеты о движении денег и финансовых инструментов от центрального депозитария, кастодианов, иностранных расчетных организаций и других номинальных держателей;
контролирует правильность занесения данных в программное обеспечение и последующее устранение выявленных расхождений;
осуществляет работу по автоматизации и доработке процессов в программном обеспечении;
хранит и поддерживает клиентские заказы/ документацию в актуальном состоянии;
осуществляет ведение дебиторской задолженности клиентов