Контролер профучастника РЦБ (ЗГД)

• Осуществление внутреннего контроля в брокерской компании - профучастнике РЦБ в соответствии с требованиями отраслевых нормативных актов;

• Контроль актуальности внутренней документации компании по лицензируемой деятельности, участие в разработке/актуализации внутренних документов;

• Разработка и реализация процедур внутреннего контроля;

• Составление отдельных форм отчетности и уведомлений

• Контроль за своевременным предоставлением отчетности Компании и соответствие ее содержания нормативным актам в сфере финансовых рынков;

• Контроль выполнения требований законодательства РФ и требований ЦБ;

• Контроль за реализацией процедур признания клиентов квалифицированными инвесторами;

• Контроль за соответствием материалов, распространяемых/ предоставляемых/ публикуемых компанией требованиям законодательства РФ;

• Консультации сотрудников компании с целью недопущения нарушений;

• Разработка технических заданий для усовершенствования процедур внутреннего контроля с помощью средств автоматизации (при необходимости);

• Формирование и контроль исполнения запросов в ЦБ РФ о разъяснении нормативных актов в области финансовых рынков по вопросам, касающимся внутреннего контроля;

• Обработка и исполнение/контроль исполнения входящей корреспонденции от ЦБ РФ.

ТРЕБОВАНИЯ:

• Не менее 5 лет опыта работы в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг (брокер, дилер, депозитарий, управляющая компания).
• Не менее 3 лет непосредственно на должности контролёра, руководителя службы внутреннего контроля или комплаенс-директора.
• Обязательное соответствие требованиям ЦБ РФ к контролёрам профучастников рынка ценных бумаг.
• Опыт прямого взаимодействия с ЦБ РФ — подготовка ответов на запросы, сопровождение проверок, работа с предписаниями.
• Опыт построения или реформирования системы внутреннего контроля и комплаенс-функции в финансовой организации приветствуется.
• Знание законодательства РФ о рынке ценных бумаг, нормативных актов уполномоченных государственных органов РФ, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, стандартов СРО в части осуществления деятельности профессионального участника.
• Юридическое, финансовое или экономическое образование; профильные сертификации приветствуются

• Работа в крупной брокерской компании с более чем 30-летней историей на фондовом рынке.
• Полное соблюдение ТК РФ.
• ДМС после испытательного срока.
• Комфортный офис с кофе-станцией и кухней в шаговой доступности от м. Шаболовская.