Заместитель Генерального директора / Контролер проф. участника рынка ценных бумаг в компанию брокер

Небольшая брокерская компания в поиске Контролера (Зам.ГД) профессионального участника рынка ценных бумаг.

Основные направления деятельности:

• брокерские и собственные операции;
• операции с производными финансовыми инструментами, включая сделки в рамках РИЗД;
• контроль совершения операций, подготовка отчетности и сопровождение регуляторных требований.

Портфель инструментов широкий: НДФ, PRS (PIRS), TRS и другие внебиржевые производные инструменты.

Компания работает не только с классическими биржевыми инструментами, но и с нестандартными внебиржевыми продуктами.

Обязанности:

• Полный комплекс функций контролера брокерской/инвестиционной компании профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская, дилерская, депозитарная деятельность, доверительное управление):

• Взаимодействие с ЦБ РФ;

• Подготовка/поддержка в актуальном состоянии следующих документов Общества:

• Правил внутреннего контроля при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• Политики по предотвращению конфликтов интересов и управлению конфликтами интересов;

  Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

• Составление плана деятельности и отчетов Контролера;

• Контроль и реализация функции по предотвращению инсайта и манипулирования;

• Контроль за соблюдением требований действующего законодательства РФ в рамках деятельности компании; аудит документации компании на предмет соответствия нормативным актам ЦБ РФ;

• Контроль за подготовкой обязательной отчётности для предоставления отчётности Банку России, а также за содержанием и достоверностью подготовленной отчётности (формирование и проверка). Контроль за сроками предоставления отчётности;

• Раскрытие обязательной информации на сайте компании;

• Контроль за исполнением предписаний и подготовка ответов на запросы Банка России участие в согласовании внутренних документов компании;

• Проведение проверок в рамках профессиональной деятельности компании, составление отчётов, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение принятых по предупреждению нарушений;

• Консультирование работников по вопросам, связанным с осуществлением деятельности ПУРЦБ.

Требования:

• Высшее юридическое или экономическое образование.

• Опыт работы в брокерской компании в должности контролера не менее 3-х лет.
• Свидетельство о квалификации специалиста по брокерско-дилерской деятельности, специалиста по управлению ценными бумагами, специалист по депозитарной деятельности или наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка (1.0, 4.0).
• Знание законодательства РФ о рынке ценных бумаг, нормативных актов уполномоченных государственных органов РФ, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, стандартов СРО в части осуществления деятельности профессионального участника.
• Практический опыт составления и проверки отчетности.
• Опыт работы с производными финансовыми инструментами, в т.ч. на внебиржевом рынке.

Условия:

• Работа в дружной небольшой команде
• Без переработок
• Офис м.Трубная