Комплаенс-офицер

АО "Страховая компания "Alatau City Garant" приглашает в свою команду Комплаенс-офицера Службы комплаенс.

Обязанности:

• Контроль соблюдения требований ПОД/ФТ и санкционного законодательства (нац. и международные режимы);
• Контроль над проведением KYC клиентов, контрагентов, включая проверку бенефициаров;
• Мониторинг изменений законодательства РК в сфере ПОД/ФТ. Подготовка и сдача отчетности в уполномоченные органы;
• Участие в разработке и поддержке внутренних политик и процедур;
• Консультации сотрудников по вопросам комплаенс и санкций;
• Обучение персонала по ПОД/ФТ и комплаенс-тематике;
• Взаимодействие с регулятором и госорганами.
• Анализ новых продуктов и услуг на предмет комплаенс-рисков;
• Мониторинг санкционных списков и перечней АФМ;
• Мониторинг операций с пороговыми значениями;
• Свод и анализ жалоб и обращений клиентов.

Требования:

• Высшее юридическое или экономическое образование;
• Опыт работы в финансовых организациях не менее 5 лет;
• Знание законодательства РК по ПОД/ФТ;
• Навыки работы с НПА и подготовки юр документов;
• Сертификаты в области ПОД/ФТ (желательно);
• Знание санкционного регулирования (OFAC, ЕС и др.);
• Грамотная речь, аналитический склад ума, умение работать в команде. Способность принимать решения в условиях неопределённости.