Главный комплаенс-контролер
Главный комплаенс-контролер
Алматы, проспект Достык, 38
Метро: АбаяОписание вакансии
Обязанности:
- формирование комплаенс-программы (плана);
- обеспечение управления комплаенс-риском и координацию деятельности Банка по управлению комплаенс-риском;
- разработка внутреннего порядка, способов и процедур выявления, измерения, мониторинга и контроля за комплаенс-риском Банка
- анализ жалоб (заявлений) клиентов на наличие комплаенс-риска;
- рассмотрение заявлений от работников о предполагаемых нарушениях, а также проведение проверок по полученным заявлениям;
- участие в качестве второй линии защиты при выявлении сделок со связанными лицами и сделок, соответствующих признакам льготности;
- осуществление мероприятий по внедрению и реализации требований законодательства по контролю иностранных счетов (FATCA), в деятельность Банка
- взаимодействие с государственными органами и другими заинтересованными юридическими лицами (не клиентами и не контрагентами Банка) по вопросам, относящимся к компетенции Службы комплаенс-контроля, путем контроля за подготовкой соответствующих писем и (или) документов;
- контроль и координация взаимодействия Банка с регуляторными органами при проведении проверок Банка;
- принятие решений о признании операций / приостановлении либо отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном ВНД;
- принятие решений относительно присвоения клиенту соответствующего уровня риска ОД/ФТ;
- инициирование вопроса относительно принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством о ПОД/ФТ и ВНД;
- осуществление контроля и обеспечения проверки клиентов и их контрагентов на предмет совпадения с лицами, содержащимися в «черном списке» (OFAC, ЕU, OOH, списки, поступающие от уполномоченных органов Республики Казахстан);
- организация обучения работников Банка по вопросам управления комплаенс-риска и ПОД/ФТ.
- высшее (юридическое/экономическое) образование;
- наличие стажа работы на должности руководителя подразделения Банка, связанного с осуществлением банковских и (или) иных операций, не менее 7 лет либо стаж работы в сфере управления рисками, в том числе комплаенс-рисками, ПОД/ФТ не менее 7 лет, либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее 7 лет;
- знание и понимание банковского законодательства, законодательства в области ПОД/ФТ, Правил 188, наличие сертификата о прохождении тестирования в сфере ПОД/ФТ;
- наличие безупречной деловой репутации в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и НПА.
- медицинская страховка (+ 1 член семьи);
- частичная оплата членства в фитнес клубе;
- увеличенный отпуск (24 рабочих дня в год);
- развозка.
Навыки
- Руководство коллективом
- Точность и внимательность к деталям
- Деловая переписка
- Внутренний контроль
- Взаимодействие с государственными контролирующими органами
- Навыки составления отчетности
- Умение планировать
- Стрессоустойчивость
- Ответственность
- Ориентация на результат