Комплаенс-офицер

Neomarkets Ltd. – лицензированная брокерская компания, зарегистрированная в МФЦА (Астана) с 2023 года и работающая в соответствии с международными стандартами IOSCO, Basel, IAIS и FATF.

Наша организация обеспечивает клиентам доступ к более чем 16 000 инструментов — акции, ETF, CFD, FX, фьючерсы, облигации и цифровые активы на рынках Казахстана, США, ЕС, Великобритании, Гонконга и внебиржевых площадках. В сервис входят брокерский доступ, аналитика, структурированные продукты, мульти‑ассетная платформа и удалённое открытие счёта.

Компания предлагает конкурентные тарифы и низкие комиссии, прямой доступ к ликвидности, операции в валютах USD, EUR, KZT, HKD, RUB и CNY, а также хранение и перевод ценных бумаг. Наша команда имеет более 20 лет опыта и предоставляет услуги свыше 100 клиентам.

В связи с расширением компании, мы находимся в поиске Комплаенс-офицера который станет частью нашей команды!

Обязанности:

• Разработка, актуализация и внедрение внутренних политик, процедур и иных нормативных документов по ПОД/ФТ и санкционному комплаенсу в соответствии с требованиями законодательства МФЦА, правил AFSA и применимых международных стандартов;
• Обеспечение функционирования и эффективности системы ПОД/ФТ и санкционного комплаенса в компании;
• Контроль соблюдения сотрудниками компании требований ПОД/ФТ, санкционного режима и комплаенс-стандартов, включая мониторинг исполнения внутренних процедур;
• Проведение анализа операций и деятельности клиентов с целью выявления подозрительных и пороговых операций;
• Организация и контроль процессов KYC, CDD, EDD и ongoing monitoring клиентов, включая высокорисковых клиентов и PEP;
• Контроль и организация санкционного и PEP-скрининга клиентов, контрагентов и операций, рассмотрение и эскалация выявленных кейсов;
• Формирование требований и технических заданий для автоматизации процессов ПОД/ФТ, включая разработку и настройку сценариев выявления подозрительных и пороговых операций;
• Контроль своевременного и корректного направления сообщений о пороговых и подозрительных операциях в уполномоченный орган по ПОД/ФТ;
• Подготовка и представление регуляторной отчетности в AFSA и уполномоченные органы в области ПОД/ФТ и санкций, а также подготовка ответов на официальные запросы регуляторов;
• Проведение общей оценки рисков ОД/ФТ (Enterprise-Wide Risk Assessment), а также оценки рисков продуктов, услуг, клиентов и бизнес-процессов компании;
• Подготовка регулярных отчетов по вопросам ПОД/ФТ и санкционного комплаенса для высшего руководства и/или Совета директоров;
• Организация и проведение обучения сотрудников по вопросам ПОД/ФТ, санкций и комплаенса, повышение уровня осведомленности персонала;
• Рассмотрение инцидентов и нарушений в сфере ПОД/ФТ, разработка корректирующих мер и контроль их реализации.

Требования:

• Высшее образование в области права, международных отношений, экономики или финансов;
• Обязательное знание и практический опыт работы с криптоактивами, виртуальными активами и/или VASP, включая понимание специфики рисков ОД/ФТ, блокчейн-транзакций и типологий злоупотреблений;
• Понимание требований регуляторов в отношении AML/CFT для криптоактивов, включая Travel Rule, on-chain / off-chain мониторинг и работу с блокчейн-аналитикой (на уровне методологии);
• Опыт работы в области комплаенс или внутреннего контроля не менее 3 лет;
• Глубокое знание международного законодательства в области финансового регулирования, ПОД и ФТ, а также стандартов FATCA, CRS и GDPR;
• Свободное владение английским языком (устный и письменный);
• Умение работать с большими объемами информации и анализировать данные в международном контексте;
• Навыки ведения переговоров и работы с международными документами;
• Высокий уровень ответственности, внимания к деталям и умение работать в многозадачной среде.

Условия:

• Официальное трудоустройство.
• График работы с 9:00 до 18:00;
• Отпуск 24 рабочих дня в год;
• Заключение трудового договора;
• Уютный офис в г. Астана или в г. Алматы.
• Дружный коллектив и комфортные условия труда;
• Возможности профессионального роста и развития в международной компании.