Комплаенс-контролер
Комплаенс-контролер
Алматы, улица Зеина Шашкина, 24
Описание вакансии
Обязанности:
Посмотреть контакты работодателя
- Обеспечивает функционирование системы управления комплаенс-риском МФО
- Участвует в формировании комплаенс-культуры в МФО
- Участие в разработке и актуализации политики управления комплаенс-риском
- Разработка и обновление процедур управления комплаенс-риском, включая ПОД/ФТ
- Подготовка внутренних инструкций и методических материалов для работников
- Выявление, оценка, мониторинг и контроль комплаенс-рисков
- Сбор и анализ данных о событиях комплаенс-риска
- Разработка и анализ количественных и качественных индикаторов комплаенс-риска
- Оценка подверженности продуктов и клиентов рискам ПОД/ФТ
- Мониторинг соблюдения работниками и МФО требований законодательства и внутренних документов
- Контроль выполнения политики и процедур комплаенс-контроля
- Анализ результатов мониторинга рисков клиентов и операций
- Анализ жалоб (заявлений) клиентов и контрагентов на предмет комплаенс-рисков
- Проведение расследований (проверок) фактов нарушений самостоятельно или совместно с подразделениями
- Участие в устранении выявленных нарушений и недостатков
- Формирование управленческой отчётности по комплаенс-рискам
- о выявленных рисках и нарушениях
- о результатах анализа жалоб
- о показателях подверженности комплаенс-риску
- о результатах расследований и проверок
- о рисках ПОД/ФТ на уровне МФО и подразделений
- о рекомендациях по снижению рисков и сроках их реализации
- о мерах по устранению нарушений и их результатах
- о результатах проверок внутреннего аудита и уполномоченного органа
- Ответственность за:
- полноту и качество функционирования комплаенс-контроля
- своевременное выявление и эскалацию комплаенс-рисков
- объективность и достоверность комплаенс-отчетности
- соблюдение требований законодательства РК и внутренних документов МФО в пределах своей компетенции
- Опыт работы по направлению деятельности не менее 5 лет
- Высшее образование
- Знание законодательства РК, НПА, регулирующие деятельность МФО
- Знание закона о ПОД/ФТ
- Знание НПА, регламентирующие комплаенс -риски и внутренний контроль
-
Официальное трудоустройство согласно ТК РК
-
Стабильная и своевременная выплата заработной платы
-
Конкурентный уровень дохода (обсуждается по итогам собеседования)
-
График работы: 5/2, с 09:00 до 18:00
-
Комфортный офис / возможность гибридного формата работы
-
Дружный коллектив и адекватное руководство
-
Возможность профессионального и карьерного роста
-
Обучение за счет компании
-
Социальные гарантии и оплачиваемый отпуск