Комплаенс офицер MLRO

Обязанности:

Разработка и актуализация ВНД:

• Осуществлять мониторинг внешних и внутренних регуляторных требований и изменений;
• Применять наилучшую международную практику по вопросам противодействия коррупции, мошенничеству, дискриминации;
• Вносить предложения об изменении/отмене действующих внд Компании;
• Определять последствия для Компании в случае изменения регуляторной системы.

Проверка на благонадежность кандидатов:

• Проверка кандидатов на предмет наличия/отсутствия аффилированности и конфликта интересов на вакантные должности, а также должности, связанные исполнением организационно-распорядительных и (или) административнохозяйственных функции и (или) иных функций, связанных со спецификой деятельности Компании.

Мониторинг и анализ операций клиентов:

• Выявлять и анализировать подозрительных операций;
• Подготовка отчетов для предоставления в органы МФЦА.

Разработка и внедрение процедур ПОД/ФТ:

• Разработка и актуализация внутренних политик, процедур и стандартов Компании в области ПОД/ФТ;
• Проведение обучения сотрудников Компании по вопросам соблюдения законодательства ПОД/ФТ.

Координация взаимодействия с регуляторами:

• Представление Компании в органах МФЦА по вопросам ПОД/ФТ;

• Предоставление отчетов и иной обязательной информации регулятору в установленные сроки.

Обеспечение внутреннего контроля:

• Проведение проверок соблюдения сотрудниками Компании внутренних политик и процедур;
• Разработка корректирующих мероприятий при выявлении нарушений.

Формирование корпоративной культуры:

• Повышение осведомленности сотрудников о рисках, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма;

• Содействие внедрению принципов прозрачности и соблюдения законодательства в корпоративной практике.

Отчет о деятельности Службы комплаенс:

• Предоставляет Совету директоров регулярную отчетность о деятельности Службы комплаенс: годовой, квартальные и другие отчеты (по запросу Совета директоров);

• Информирует в оперативном порядке (сразу после выявления) Совет директоров по выявленным случаям неправомерных действий (бездействий) работников.

• Высшее образование в профильных областях: юриспруденции / международного права / экономики / финансов / желательно степень магистра, МВА/PhD или дополнительное образование в области управления (менеджмента);
• Не менее 5 лет опыта работы в профильных областях – юриспруденция, экономика, финансы;
• Предпочтительно наличие професиональных сертификатов в комплаенс деятельности, таких как ICA, ACAMS, ACFE и другие;
• Знание международных стандартов ПОД/ФТ (FATF, AML/CFT);

• Опыт работы на руководящих должностях - не менее 3 лет;

Навыки:

• Закон РК «О Фонде национального благосостояния»;

• Законы МФЦА, касающиеся деятельности Компании;

• Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»;

• Закон РК «О противодействии коррупции»;

• Нормативные правовые акты Республики Казахстан, регулирующие отношения в областях, соответствующих специализации должности:

- в области экономики;

- в области финансов;

- валютного регулирования.

• Международные практики корпоративного управления;
• Международные практики по вопросам противодействия коррупции;
• Международные стандарты и практики управления комплаенс рисками;
• Знание теории и методов бизнес-планиорвания и разработки стратегии Компании;
• Теоретические и практические знания в области комплаенс;
• Методические рекомендации по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков;
• Свободное владение русским языком, казахским языком, английским языком

Компетенции:

• Умение планировать, декомпозировать цели и задачи (управленчесие навыки);
• Понимать структуры и бизнес-процессы Компании;
• Умение устной и письменной коммуникации;
• Умение применять профессиональные стандарты деятельности;
• Навык идентификации проблем и предложения решений;

• Умение оценить достаточность информации для формирования выводов;

• Понимание стратегии и гибкость;

• Своевременность выполнения обязанностей;

• Стратегическое мышление;

• Продвижение перемен;

• Верность принципам и смелость;

• Устав Компании;

• Политики и правила инвестирования;

• Нормативные документы Компании по комплаенс и AML;

• Правилами внутреннего трудового распорядка;

• Настоящая должностная инструкция.