Начальник Управления комплаенс-контроля
Начальник Управления комплаенс-контроля
Описание вакансии
Обязанности:
Посмотреть контакты работодателя
- осуществлять общее руководство управлением;
- знать требования законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, правовых актов Международного финансового центра «Астана», FATCA/CRS;
- отслеживать и оценивать комплаенс-риски, с которыми сталкивается Компания, консультировать о возможных вариантах устранения и предотвращения нарушений, в том числе по вопросам внутреннего контроля, программам по реализации ПОД/ФТ;
- осуществлять контроль за предоставлением сведений и информации об операциях и клиентах, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ;
- выявлять и принимать решения о признании операций клиентов подозрительными, необычными, имеющими характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам ОД/ФТ, о приостановлении / отказе в проведении операций, а также решений об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами/контрагентами, в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о ПОД/ФТ и (или) внутренними документами;
- осуществлять надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ и внутренними документами;
- знать особенности работы нерезидентами, трансграничных операций, валютного контроля и санкционного комплаенса;
- участвовать в процессах автоматизации систем внутреннего учета, сбора данных о финансовых операциях, финансового мониторинга AML и других систем, необходимых в работе подразделения;
- уметь работать в программном обеспечении уполномоченного органа, AML и других программах, используемых в работе подразделения;
- выявлять потенциальные риски, связанные с введенными санкционными ограничениями и информирование о них руководства Компании;
- обеспечивать подачу обязательной отчётности регуляторам (АФМ, АРРФР, МФЦА), иметь навыки коммуникации с регуляторами;
- иметь глубокие знания законодательства Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ и международных стандартов;
- разрабатывать, обновлять и внедрять внутренние политики, регламенты, стандарты, карты рисков и др.;
- проводить тренинги и обучающие сессии по комплаенс‑политикам и ПОД/ФТ для работников компании.
- Высшее (экономическое, юридическое, финансовое);
- Наличие сертификатов о прохождении обучения по ПОД/ФТ (Национальная программа/ICA/ACAMS);
- Стаж работы не менее 3-5 лет в сфере ПОД/ФТ и не менее 1 года на рынке ценных бумаг;
- наличие действующего сертификата (свидетельства) о прохождении тестирования на знание нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ по программе «Профессиональные участники рынка ценных бумаг»;
- уровень английского не ниже B2 (Upper Intermediate), казахский язык - не ниже среднего уровня;
- Опыт управления командой, включая постановку задач, наставничество, развитие и оценку эффективности;
- Навыки формирования комплаенс-культуры в организации.
- график 5/2, с 09-18ч;
- медицинская страховка;
- отпуск 26 дней;
- годовая премия;
- бонусы по итогам года;
- профессиональное обучение;
- ЗП обсуждается при собеседовании;
- (на период декретного отпуска)